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（經(jīng)2011年11月23日公司第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過）

 第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)東盛科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)幕信息管理，做好內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平原則，防范內(nèi)幕信息知情人員濫用知情權(quán)，泄露內(nèi)幕信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕交易信息知情人登記管理制度的規(guī)定》文件精神，制定本制度。

第二條 公司內(nèi)幕信息知情人管理工作由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)應(yīng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

第三條 公司內(nèi)幕信息知情人登記制度適用于公司下屬部門、分公司、控股子公司及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人

第四條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規(guī)定的相關(guān)人員，包括但不限于：

（一） 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（二） 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（四）可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓的一致行動(dòng)人及交易關(guān)聯(lián)人；

（五）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（六） 參與可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響事件的咨詢、論證、相關(guān)文書制作環(huán)節(jié)等各環(huán)節(jié)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、及其負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人以及由于工作關(guān)系可以獲知重大事件的工作人員；

（七）因履行法定職責(zé)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的政府部門等外部機(jī)構(gòu)及其工作人員。

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所依法認(rèn)定的其他人員。

第五條 本制度所指內(nèi)幕信息，是指《證券法》第七十五條規(guī)定，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券交易及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

本制度所稱尚未公開是指公司尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體或網(wǎng)站上正式公開。

第六條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括：

（一） 公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（二） 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置資產(chǎn)的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五） 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上的監(jiān)事或者總裁發(fā)生變化；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

（十） 涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

（十二） 公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化；

（十五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（十六） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

（十七） 公司收購(gòu)的有關(guān)方案；

（十八） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

第三章 內(nèi)幕信息知情人的保密責(zé)任

第七條 公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)導(dǎo)、轉(zhuǎn)送，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。

第八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息控制在最小范圍內(nèi)，不得在公司內(nèi)部非業(yè)務(wù)相關(guān)部門或個(gè)人間以任何形式傳播。

第九條 公司向控股股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人提供未公開信息的，應(yīng)通過簽署保密協(xié)議、發(fā)送禁止內(nèi)幕交易告知書等方式明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)，以及對(duì)違反規(guī)定人員的責(zé)任追究等事項(xiàng)。對(duì)控股股東、實(shí)際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會(huì)應(yīng)予以拒絕。

第十條 公司控股股東及實(shí)際控制人在討論涉及可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。如果該事項(xiàng)已在市場(chǎng)上流傳并使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異動(dòng)時(shí)，公司控股股東及實(shí)際控制人應(yīng)立即告知公司，以便公司及時(shí)予以澄清，或者直接向監(jiān)管部門報(bào)告。

第四章 內(nèi)幕信息知情人的備案管理

第十一條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司按照本制度填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案表（見附件），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第十二條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

    證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。

    收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本制度附件的要求進(jìn)行填寫。

公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

第十三條 公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

第十四條 公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，除按照本制度附件填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

第十五條  公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局。

第十六條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。

上市公司進(jìn)行本制度第十四條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。

第十七條 董事會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人的培訓(xùn)，確保有關(guān)人員明確自身權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，明確內(nèi)部報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序。

內(nèi)幕信息知情人應(yīng)在獲悉內(nèi)幕信息的同時(shí)，告知董事會(huì)辦公室，及時(shí)填寫《內(nèi)幕信息知情人檔案表》，履行內(nèi)幕信息知情人備案義務(wù)。

第十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各職能部門、各分公司、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。

 第五章 內(nèi)幕信息人責(zé)任追究

第十九條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，公司將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，并及時(shí)將處罰決定報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局備案；觸犯法律的，將依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十條 公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員行為違反《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》的，責(zé)任處罰適用《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》。

第二十一條 對(duì)于其他機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員違反本制度，擅自泄露內(nèi)幕信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

 第六章 附 則

第二十二條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起生效，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十三條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、法規(guī)相沖突的，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。